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開通創業板交易注意事項

  根據2009年7月1日中國證監會發布的《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》、深圳證券交易所下發的《深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法》及《創業板市場投資者適當性管理業務操作指南》,為促進創業板市場規范發展,引導投資者樹立正確的投資觀念,理性參與創業板市場交易,證券公司應根據以上規定切實履行創業板市場投資者適當性管理職責,投資者在申請創業板開通之前,需掌握創業板相關知識,了解創業板市場風險,重點注意以下幾點:

  第一,投資者在申請創業板開通之前應充分了解創業板相關知識,清晰地認識到創業板市場存在的風險。
  創業板市場是為了適應創業和創新的需要而設立的新市場。與主板市場只接納成熟的、已形成足夠規模的企業上市不同,創業板以成長型創業企業為服務對象,重點支持具有自主創新能力的企業上市,具有上市門檻相對較低,信息披露監管嚴格等特點,它的市場風險要高于主板。
  由于創業板是一個全新的市場,其上市公司的性質和市場規則與主板相比都有不同程度的改變,市場風險相對要高一些,投資者在入市前需盡量了解創業板市場的各種風險,以下幾種類型的風險值得投資者關注:一是創業板與主板在制度和規則等方面有一定的差異,可能給投資者造成投資風險;二是公司經營失敗或其他原因導致退市的風險;三是上市公司、中介機構的誠信風險;四是股價大幅波動的風險;五是創業企業的技術風險;六是公司價值評估風險;七是投資者盲目投資及違規交易的風險。

  第二,投資者應當客觀評估自身的風險承受能力,審慎決定是否申請開通創業板市場交易。
  由于創業板市場投資風險相對較高,不是所有投資者都適合直接參與創業板交易。投資者應真實地向證券公司提供本人的身份、財產與收入狀況、證券投資目標、風險偏好等信息,客觀評估自身的風險承受能力,審慎決定是否申請開通創業板市場交易。

  第三,有意愿參與創業板市場新股申購或交易的投資者應到證券公司營業場所現場申請開通創業板交易,書面簽署《創業板市場投資風險揭示書》。
  根據《深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法》規定:
  具有兩年以上(含兩年)股票交易經驗的自然人投資者可以申請開通創業板市場交易。并在營業場所現場書面簽署《創業板市場投資風險揭示書》。簽署完畢兩個交易日后,證券公司可為客戶開通創業板市場交易。
  尚未具備兩年交易經驗的自然人投資者,如要求開通創業板市場交易,在按照要求簽署《創業板市場投資風險揭示書》時,應當就自愿承擔市場風險抄錄"特別聲明"。簽署完畢五個交易日后,證券公司可為客戶開通創業板市場交易。

  從證監會已受理的創業板上市申請的進度來看,第一批創業板股票很可能在10月下旬上市。根據中國證監會《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》,如果投資者有意愿參與創業板新股申購和交易,需要到證券公司營業部現場辦理創業板開通的手續。從今日起,我們推出《創業板投資》專欄,詳細介紹創業板開戶及投資等注意事項。

  .中.國.證.券.報

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